完善的风险控制体系是企业健康发展的基础，在很大程度上决定了企业在社会经济中所能发挥的作用和取得的成果。新疆交投资本控股有限公司认真贯彻落实交投集团党委关于2024年重点工作任务强化“四大保障”工作要求，积极开展合规、内控和风险管理，探索构建以合规管理为抓手防风险、强内控，以严格风控、有效内控为支撑促进合规水平提升，全面提升公司风险防范和化解能力。
构建完善制度体系，持续完善公司内部治理
交投资本以制度为根基，制定规章制度管理办法，建立公司规章制度体系，定期识别评估外部合规要求和内部管理需求。组织编制公司制度修编计划，修订完善《党支部规范性文件、重大经营管理事项前置研究讨论重大经营管理事项清单》《合规管理办法》《法律事务管理办法》《公司规章制度管理办法》等34项制度，计划修订54项制度，建立制度分层分级审批机制，筑牢依法治企的制度基础。
筑牢三道风险防火墙，做实风险精细化管控
交投资本结合经济形势变化趋势及金融监管政策的调整，公司各项经营管理活动更加注重合规经营和稳健发展。强化一道防线自查职责，压实各部门负责人的合规管理首要责任。明确二道防线管理职责，定期查找制度执行薄弱项，管控重点问题风险点。落实三道防线监督职责，强化问题整改后续跟踪督导。主动适应内外部合规要求内容多、更新快的客观形势，加强事前合规审核，在业务实施过程中落实合规管控措施，确保各类合规要求全面准确执行。
深入推进业规融合，保障公司行稳致远
交投资本统筹法律、合规、内控、风险管理协同运作，要求各部门开展全面风险管理必须与公司管理工作相结合，把风险防控的各项要求融入公司各项业务活动中。2024年，交投资本组织或者参与普法培训活动累计13余次，做实做细法律服务保障，坚持“业务有所需，法务有所为”，法律合规人员深度参与业务活动，全过程持续提供法律合规支持，对项目方案研讨咨询合规事项4项，合理约定交易法律文件中的陈述、保证和承诺条款，避免因承担不合理履约义务导致发生违约的风险事件，保障公司行稳致远。
常态化检查整改，筑牢风险防火墙
交投资本组织风险管理部门常态化开展风险监测提示，协同配合开展法律合规风险识别、预警、应对，做好重大风险监控报告、风险处置和检查并进行相应风险提示。2024年开展重点业务领域风险监督检查和合同合规管理专项评价工作，配合专项审计落实检查整改，对重大决策开展合法合规性审核53项，落实重大决策合规风险报告，沟通律所开展法律审查意见累计552份，对12个项目同步开展客户信用、流动性等风险评估，在决策的源头环节把好合法合规关，消除风险隐患点。
“方圆有秩，合规致远”，交投资本将持续加强部门协同，做好合规管理与业务发展相融合，切实防范发展中的合规管理风险，营造合规服务发展的良好氛围，为实体经济发展做出积极贡献。
